REGELUNG

Die Financial Conduct Authority (FCA)

Die Financial Conduct Authority (FCA) fungiert als Aufsichtsbehörde im Vereinigten Königreich. Diese Institution überwacht und reguliert die Aktivitäten von Finanzinstituten. Die FCA ist für die Unternehmen zuständig, die die Einrichtung selbst direkt finanzieren. Zu dieser Gruppe gehören Makler des weltberühmten Forex-Marktes. Der Abteilung für Finanzkontrolle und -regulierung wird nicht nur die Verantwortung übertragen, die Arbeit der Makler zu kontrollieren, sondern auch die vollständige Sicherheit der Kunden zu gewährleisten und ihre Rechte und Interessen zu schützen.

Nur wenn alle oben genannten regulatorischen Anforderungen erfüllt sind, ist ein Broker für eine FCA-Lizenz berechtigt. Andernfalls wird keine Lizenz ausgestellt.

Um eine Lizenz zu erwerben, benötigen Sie auch Kapital, dessen Höhe mindestens 1 Million Pfund Sterling betragen muss. Die Anzahl der auf der Plattform arbeitenden Händler wird ebenso berücksichtigt wie die verfügbaren Einzahlungen.

Die Financial Conduct Authority arbeitet mit der Bank of England (BOE) und der Prudential Regulatory Authority (PRA) zusammen.

Broker unter der Kontrolle der FCA müssen alle regulierten Regeln einhalten. Ihre direkte Verantwortung besteht darin, separate Konten für Kunden und juristische Personen zu erstellen.

Das Unternehmen ist von der FCA lizenziert und daher für seine Kunden der Garant für Sicherheit und Qualität. Das Unternehmen schafft alle notwendigen Bedingungen für die Arbeit der Kunden und bietet ihnen bestimmte Vorteile.

Der Legal Entity Identifier (LEI)

Der Legal Entity Identifier (LEI) ist eine eindeutige globale Kennung für juristische Personen, die an Finanztransaktionen teilnehmen.[1] Auch als LEI-Code oder LEI-Nummer bekannt, dient er dazu, juristische Personen in einer weltweit zugänglichen Datenbank zu identifizieren. Juristische Personen sind Organisationen wie Unternehmen oder staatliche Stellen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind. Eine natürliche Person kann keinen LEI erhalten.[2] Die Kennung wird bei der aufsichtsrechtlichen Berichterstattung an Finanzaufsichtsbehörden verwendet, und alle Finanzunternehmen und Fonds müssen über einen LEI verfügen.

Die Kennung ist als 20-stelliger, alphanumerischer Code auf der Grundlage des von der Internationalen Organisation für Normung (ISO) entwickelten ISO-17442-Standards formatiert. Es verbindet sich mit Schlüsselinformationen, die eine klare und eindeutige Identifizierung von juristischen Personen ermöglichen, die an Finanztransaktionen teilnehmen. Jeder Eintrag in der LEI-Datenbank enthält Informationen über die Eigentümerschaft einer Einheit und beantwortet damit die Fragen „Wer ist wer“ und „Wer gehört wem?“. Daher kann der öffentlich zugängliche LEI-Datenpool als globales Verzeichnis nicht-individueller Teilnehmer am Finanzmarkt betrachtet werden.

Es gibt eine Reihe von LEI-Vergabestellen auf der ganzen Welt, die die Kennungen ausstellen und verwalten und als primäre Schnittstellen zum globalen Verzeichnis fungieren. Dies sind in der Regel Finanzbörsen oder Finanzdatenanbieter. Diese sind von der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) zur Vergabe von LEIs akkreditiert.